對(duì)于上交所連續(xù)追問(wèn)信披“失控”的原因，以及實(shí)控人是否更替謎團(tuán)，8月22日，慧球科技(600556)新任董秘陸俊安接受21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者采訪時(shí)，均予以了回應(yīng)。

繼爭(zhēng)論是否應(yīng)披露舉牌方相關(guān)信息后，上海證券交易所（下稱“上交所”）近日再連發(fā)三條通告，指責(zé)慧球科技（600556.SH）在信披業(yè)務(wù)上的“不規(guī)范”，并直言這種情況“在資本市場(chǎng)極為罕見(jiàn)”，甚至表示可能對(duì)其實(shí)施“ST”處理。

8月22日，接近監(jiān)管層人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露，在與廣西聯(lián)系過(guò)程中，他們只找到一個(gè)公司的老人，但是并不管具體事務(wù)。

根據(jù)記者調(diào)查，上交所如此“惱怒”的原因，或與慧球科技近段時(shí)間來(lái)未按照其要求發(fā)布信披有關(guān)。此前，雙方已因此有過(guò)多次“交手”，但上交所認(rèn)為慧球科技仍未按有關(guān)要求改正，事態(tài)由此升級(jí)。

對(duì)此，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者于8月22日采訪了慧球科技現(xiàn)任董秘陸俊安（暫未取得相關(guān)資格證書(shū)），針對(duì)上述多個(gè)問(wèn)題做了回應(yīng)，并解釋信披被指“失控”，在于與上交所之間觀點(diǎn)各有堅(jiān)持，由此溝通不暢。

　三問(wèn)信披“失控”

上交所以如此迅疾、強(qiáng)硬地態(tài)度關(guān)注一家上市公司的信披規(guī)范問(wèn)題，在此前的資本市場(chǎng)中并不多見(jiàn)。

在上周五最新一次的新聞發(fā)布會(huì)上，上交所以答記者問(wèn)的形式，披露了目前有關(guān)慧球科技突然停牌的原因，以及未來(lái)復(fù)牌后可能采取的監(jiān)管措施。

上交所表示，由于慧球科技在8月17日，拒絕按照公司監(jiān)管部門(mén)要求補(bǔ)充購(gòu)買房屋資產(chǎn)公告中的相關(guān)事項(xiàng)，并在尚未對(duì)外披露的情況下全文泄露，由此對(duì)其實(shí)施強(qiáng)制停牌，要求公司調(diào)查清楚，并解釋原因。

同時(shí)，上交所強(qiáng)調(diào)，近段時(shí)間來(lái)，慧球科技一直未按其規(guī)定和監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，加之新進(jìn)聘請(qǐng)的董秘、證代均不具備任職資格，公司董事長(zhǎng)也不與所里保持有效聯(lián)系，由此導(dǎo)致監(jiān)管部門(mén)已失去公司的有效信息來(lái)源。

在闡述上述原因時(shí)，上交所少見(jiàn)地用了“上述情況在資本市場(chǎng)極為罕見(jiàn)”的說(shuō)法，并直指慧球科技已處于信息披露失控狀態(tài)和信披管理存在重大缺陷。在此基礎(chǔ)上，上交所提出慧球科技應(yīng)立即召開(kāi)公司董事會(huì)會(huì)議，對(duì)目前所存問(wèn)題進(jìn)行整改。

值得注意的是，上交所在答記者問(wèn)中，還特意強(qiáng)調(diào)若慧球科技長(zhǎng)期不能落實(shí)整改要求，后者將因此被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，即予以“ST”處理。而對(duì)于信披提前泄露這一涉嫌違規(guī)的行為，上交所亦表示已啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。

實(shí)際上，上交所與慧球科技的這一“過(guò)節(jié)”，最多可追溯至一個(gè)多月前。彼時(shí)，多次重組流產(chǎn)的慧球科技復(fù)牌后，股價(jià)連續(xù)暴跌，致使實(shí)控人顧國(guó)平持股公司的多個(gè)資管計(jì)劃爆倉(cāng)，持股比例從6.66%降至目前1.8%。隨后，“野蠻人”開(kāi)始敲門(mén)，增持比例達(dá)4.999978%。

這一事件由此成為兩者“對(duì)掐”的初始點(diǎn)。上交所認(rèn)為，增持方已經(jīng)觸及監(jiān)管要求的舉牌線，公司應(yīng)予以公告權(quán)益變動(dòng)書(shū)，并援引《上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份行為指引》第十六條的規(guī)定佐證。但慧球科技認(rèn)為，從《證券法》的角度而言，“5%”為舉牌線，對(duì)此據(jù)不公告。不過(guò)，最新信息顯示，目前有關(guān)增持方持股比例已升至7.5%。

隨后，上交所首次發(fā)通報(bào)稱慧球科技不按監(jiān)管要求整改信披管理，而“不走運(yùn)”的慧球科技更在8月17日，出現(xiàn)未披露的公告卻在股吧率先泄露的事故，涉嫌違規(guī)，再被上交所強(qiáng)制停牌并發(fā)通報(bào)監(jiān)管。

北京一位投行人士對(duì)此表示，以往上市公司被“戴帽”ST，多是因業(yè)績(jī)不佳長(zhǎng)期虧損，或者業(yè)務(wù)前景存在重大不確定性，“此次慧球科技要被ST，上交所應(yīng)該是動(dòng)了真格”。

　公司獨(dú)家回應(yīng)監(jiān)管通報(bào)

對(duì)于上交所連續(xù)追問(wèn)信披“失控”的原因，以及實(shí)控人是否更替謎團(tuán)，8月22日，慧球科技新任董秘陸俊安接受21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者采訪時(shí)，均予以了回應(yīng)。

陸俊安表示，此前與上交所就“野蠻人”是否構(gòu)成舉牌及披露等問(wèn)題，二者出現(xiàn)不同意見(jiàn)后，雙方的確各有堅(jiān)持。他解釋，對(duì)于上交所援引的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部以及聘請(qǐng)的法律機(jī)構(gòu)并不認(rèn)同。

“對(duì)于出現(xiàn)爭(zhēng)議的地方，雙方可能理解不一樣。公司其實(shí)也在研究相關(guān)法律法規(guī)，但上交所片面地?fù)?jù)此認(rèn)為舉牌，公司并不認(rèn)同。對(duì)于這個(gè)爭(zhēng)議，公司目前都還在爭(zhēng)取�！标懣“舱f(shuō)。

陸俊安認(rèn)為，在上述問(wèn)題中，公司與上交所還在溝通中出現(xiàn)了偏差。他指出，此前慧球科技已經(jīng)多次對(duì)上交所的函件進(jìn)行了回復(fù)，但在回復(fù)的措辭上與上交所要求有所不同，也因此一直未通過(guò)審核，“每天都修改了多遍，但提交給上交所后都不同意”。

而在實(shí)控人謎團(tuán)中，一位接近監(jiān)管層的人士對(duì)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露，此前交易所派了專人前往慧球科技公司尋找實(shí)控人顧國(guó)平和現(xiàn)任董事長(zhǎng)董文亮，但發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)僅有一位老人在場(chǎng)，其余人員均不見(jiàn)蹤影。

對(duì)此，陸俊安解釋，公司目前共有員工約30人，由于此前進(jìn)行了重組，及近期連續(xù)設(shè)立了多家子公司，多數(shù)員工在外出差，由此可能并不在公司。

“另外我得到的消息是，顧國(guó)平有親自到過(guò)上交所去，并與有關(guān)監(jiān)管人員進(jìn)行了交談。針對(duì)上交所說(shuō)聯(lián)系不上董事長(zhǎng)，是因?yàn)樗�每天特別忙，有時(shí)候沒(méi)接到他們的電話。不過(guò)，董事長(zhǎng)每天都有回電話，只是時(shí)間點(diǎn)不湊巧，都是下午五六點(diǎn)，那時(shí)候上交所可能已經(jīng)下班了�！标懣“舱f(shuō)。

與此同時(shí)，陸俊安稱有關(guān)實(shí)控人是否變更的問(wèn)題上，目前他還未得到任何消息。而關(guān)于市場(chǎng)對(duì)慧球科技聘任鮮言為證代的質(zhì)疑，他認(rèn)為，盡管鮮言在擔(dān)任匹凸匹(600696)董事長(zhǎng)時(shí)，外界對(duì)他的質(zhì)疑與負(fù)面猜測(cè)不斷，且一些猜測(cè)有證據(jù)證明，但一些卻至今無(wú)法證實(shí)。

陸俊安解釋：“公司是通過(guò)合理渠道聘請(qǐng)鮮言擔(dān)任證代的，因?yàn)樗�此前雖然受過(guò)譴責(zé)，但沒(méi)有受到市場(chǎng)禁入。”

最后，對(duì)于未來(lái)可能因信披問(wèn)題遭上交所強(qiáng)制“ST”，陸俊安稱目前已在準(zhǔn)備給上交所監(jiān)管工作的回復(fù)函件，并擬在近兩天提交。