11月29日晚間,中信證券、海通證券和國信證券同時發(fā)布公告稱,公司涉嫌融資融券業(yè)務(wù)違規(guī)而受到證監(jiān)會調(diào)查。 涉嫌未按規(guī)定簽訂合同 中信證券公告顯示,11月26日,公司收到證監(jiān)會調(diào)查通知書。經(jīng)核實,本次調(diào)查的范圍是本公司在融資融券業(yè)務(wù)開展過程中,存在違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。海通證券、國信證券的公告內(nèi)容也與中信證券基本一致。 盡管三家券商均表示“目前經(jīng)營情況正常,后續(xù)將繼續(xù)全面配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作”,但仍然引起了市場高度關(guān)注,因這已經(jīng)不是第一次券商因兩融業(yè)務(wù)而遭遇監(jiān)管風(fēng)暴。 今年1月16日,證監(jiān)會在新聞發(fā)布會上明確表示,中信證券、海通證券和國泰君安因兩融業(yè)務(wù)違規(guī),被暫停新開兩融信用賬戶三個月。除上述3家券商外,包括招商證券在內(nèi)9家券商也因相關(guān)違規(guī)問題被責(zé)令限期整改以及警示。而當(dāng)時中信和海通所涉及的主要問題為“違規(guī)為到期融資融券合約展期! 滬市融資余額五連跌 值得注意的是,兩融市場早已出現(xiàn)頹勢。同花順iFinD統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,11月23日~27日,滬市連續(xù)五個交易日出現(xiàn)融資余額減少。這也是國慶長假之后融資余額連續(xù)減少最長紀(jì)錄。特別是上周五(11月27日),滬市出現(xiàn)了139.91億元融資資金凈流出,亦創(chuàng)下國慶以來單日最大凈流出。當(dāng)日收盤,滬市融資余額下降至7075.72億元,較11月20日減少199.12億元。 深市的情況有所不同。上周二(11月24日)和周三,融資余額均出現(xiàn)了凈增加,但周四開始則回到下跌狀態(tài)。截至11月26日深市融資余額為4957.78億元。 從歷史經(jīng)驗來看,今年以來監(jiān)管層對兩融業(yè)務(wù)出重拳均會影響到市場短期情緒。比如,1月19日,即中信、海通和國泰君安被暫停兩融開戶三個月首個交易日,滬指暴跌7.70%,隨后出現(xiàn)震蕩,直到2月底才重新確認(rèn)一波大規(guī)模上漲。 8月25日晚間海通等4家券商公布遭監(jiān)管層調(diào)查,此時滬指已經(jīng)歷了從8月中旬以來的連續(xù)下跌。但次日滬指再度下跌1.27%,并觸及股災(zāi)之后的低點2850.71點。但之后則在9月震蕩筑底,并于國慶長假之后發(fā)動一輪反攻。 上周五,滬指大跌199.25點,跌幅為5.48%。24只券商股中除了海通證券停牌,其余23只中有19只跌停,跌幅最小的東北證券也下跌了6.99%。 |
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