內(nèi)控合規(guī)管理工作是一項系統(tǒng)工程，始于細(xì)節(jié)，關(guān)乎長遠(yuǎn)。中行洪洞支行緊緊圍繞“內(nèi)控提升品質(zhì)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的工作目標(biāo)和重點，加強操作風(fēng)險防范，積極推動全行內(nèi)控制度建設(shè)，防范案件發(fā)生。

完善制度建設(shè)

加強制度建設(shè)。該行建立內(nèi)控合規(guī)制度評價、分析機(jī)制，堅持“制度先行”，努力做到業(yè)務(wù)到哪里，制度就跟到哪里，全力營造以制度約束人、管理人的濃厚氛圍，較好地消除了業(yè)務(wù)發(fā)展的制度遺漏和空白。
加強風(fēng)險教育。該行堅持風(fēng)險教育不止步的理念，充分利用晨會開展經(jīng)常性的風(fēng)險思想教育，把風(fēng)險教育工作放在關(guān)心企業(yè)發(fā)展和關(guān)愛員工職業(yè)生涯的高度價值觀去抓緊抓好，加強風(fēng)險教育長效機(jī)制建設(shè)，著力筑牢員工思想風(fēng)險第一防線，提高風(fēng)險防范意識。

加強制度培訓(xùn)。該行制定培訓(xùn)內(nèi)容和時間安排，采取多種培訓(xùn)方式，強化崗位培訓(xùn)，促進(jìn)員工養(yǎng)成學(xué)習(xí)制度的習(xí)慣，一是通過制度培訓(xùn)，提高員工的職業(yè)素質(zhì)，增強內(nèi)控合規(guī)制度執(zhí)行力。二是健全崗位責(zé)任制，嚴(yán)格崗位分工，將內(nèi)部崗位進(jìn)行職責(zé)細(xì)分，明確各崗位或員工在業(yè)務(wù)操作中的責(zé)權(quán)劃分，做到崗位到人，責(zé)任到人，互相監(jiān)督，互相制約。

不放松狠抓內(nèi)控管理

狠抓責(zé)任不放松。該行牢固樹立內(nèi)控管理政治意識和責(zé)任意識，筑牢內(nèi)控合規(guī)管理基礎(chǔ)，將內(nèi)控合規(guī)管理責(zé)任擺在每位員工的價值高度去認(rèn)識，形成“內(nèi)控合規(guī)管理無盲點的良好格局。

狠抓排查不放松。該行對照省行、市行確定的重要風(fēng)險點和重要崗位，制定排查內(nèi)容、排查方案和排查時間安排，將風(fēng)險排查工作列入議事日程進(jìn)行管理，使風(fēng)險排查工作科學(xué)化、制度化。

狠抓整改不放松。該行建立內(nèi)控監(jiān)督檢查臺帳，加強管理，落實整改措施，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，不論問題大小，能現(xiàn)場整改的督促問題人立即整改，對一時難以整改的問題限期整改。

狠抓制度不放松。該行制定內(nèi)控制度培訓(xùn)計劃，著力加大員工制度培訓(xùn)力度，指定主管行長具體負(fù)責(zé)培訓(xùn)時間安排、方法和內(nèi)容。堅持集體輔導(dǎo)培訓(xùn)和員工自學(xué)有機(jī)結(jié)合，培育員工養(yǎng)成自學(xué)的習(xí)慣。

通過深植合規(guī)文化，采取有力措施，使內(nèi)控管理朝著健康的方向發(fā)展，風(fēng)險控制水平不斷提高，促進(jìn)了該行業(yè)務(wù)經(jīng)營又好又快發(fā)展。