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 接受中國(guó)基金報(bào)記者采訪的業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，監(jiān)管直指私募募集的核心問(wèn)題，有利于規(guī)范現(xiàn)在市場(chǎng)上一些不合規(guī)的銷(xiāo)售行為，創(chuàng)造公平的行業(yè)環(huán)境，建設(shè)私募品牌，但在具體操作上，私募還需努力達(dá)標(biāo)。 野蠻發(fā)展需規(guī)范 有私募公司高管告訴記者，“文件發(fā)布當(dāng)晚，我就通讀了一遍，第二天還組織公司員工逐條學(xué)習(xí)，文件直指私募募集的核心問(wèn)題，對(duì)于行業(yè)規(guī)范化發(fā)展意義重大。” “私募剛開(kāi)始野蠻生長(zhǎng)，但現(xiàn)在都兩萬(wàn)多家了，出現(xiàn)了一些問(wèn)題，比如之前公布的一些股權(quán)私募失聯(lián)，監(jiān)管層需要將監(jiān)管收緊，慢慢進(jìn)行規(guī)范，這是大勢(shì)所趨。”北京某大型私募投資總監(jiān)向記者表示。 私募人士認(rèn)為，私募行業(yè)最近出現(xiàn)很多風(fēng)險(xiǎn)事件，大多由運(yùn)作不規(guī)范導(dǎo)致，比如夸大宣傳、不適當(dāng)渠道傳播、對(duì)投資者沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等，而這次《辦法》則明確指向并規(guī)范這些行為。 北京一位私募投資經(jīng)理指出，現(xiàn)在好多私募都用微信號(hào)宣傳，并且截取某段時(shí)期的業(yè)績(jī)表現(xiàn)來(lái)證明投資能力，但事實(shí)上私募募集針對(duì)特定投資者，不能公開(kāi)宣傳，他們的宣傳方式容易誤導(dǎo)投資者，而且對(duì)一些規(guī)范運(yùn)作的私募很不公平。另外，有些基金銷(xiāo)售人員賣(mài)產(chǎn)品時(shí)，語(yǔ)言表達(dá)比較夸張，甚至承諾收益率等等，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面卻草草了之。 監(jiān)管利于優(yōu)勝劣汰 接受采訪的私募普遍認(rèn)為，這次《辦法》內(nèi)容確立了行業(yè)規(guī)范，并配合監(jiān)管辦法，有利于私募行業(yè)朝正規(guī)化發(fā)展，打擊一批不規(guī)范行為，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰。 前述北京私募投資總監(jiān)告訴記者，“之前大家都害怕監(jiān)管，但實(shí)際上監(jiān)管不會(huì)影響行業(yè)發(fā)展，而是規(guī)范了渠道，若未來(lái)大家都按照規(guī)矩辦事，客戶無(wú)論在哪個(gè)渠道買(mǎi)產(chǎn)品感受都一樣，電話錄音、投資者評(píng)估、冷靜期和回訪等，能創(chuàng)造良好的行業(yè)氛圍。否則出現(xiàn)大批跑路，投資者以后就不會(huì)買(mǎi)私募產(chǎn)品了�！� 他還表示，公募最初也是慢慢走向規(guī)范管理的，私募現(xiàn)在管理的資金規(guī)模很大，需要適當(dāng)提高行業(yè)門(mén)檻，“這是正常的行業(yè)管理�！庇浾卟稍L中發(fā)現(xiàn)，“公轉(zhuǎn)私”的基金經(jīng)理更支持對(duì)私募規(guī)范監(jiān)管。 不少私募人士表示，《辦法》規(guī)定募集機(jī)構(gòu)可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略等，對(duì)私募品牌建設(shè)非常有利，但也有些規(guī)則比較細(xì)致，目前在操作上存在一定困難。“投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)3年，非基金推介業(yè)務(wù)人員進(jìn)行回訪等，我們客戶比較多，有時(shí)會(huì)忙不過(guò)來(lái)�！北本┠承⌒退侥蓟鹗袌�(chǎng)總監(jiān)稱。 但前述私募投資總監(jiān)也認(rèn)為，在監(jiān)管辦法出臺(tái)后，私募能夠逐漸規(guī)范自身行為，雖然可能會(huì)增加一定成本，但風(fēng)控合規(guī)對(duì)于私募來(lái)說(shuō)，本來(lái)都是應(yīng)該配備的，“程序上的麻煩不難解決，私募更需要像公募一樣規(guī)范運(yùn)作，只有如此才能得到市場(chǎng)認(rèn)可”。 |
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