中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月15日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（[2019]007號(hào)）顯示，東莞證券股份有限公司大連星海廣場(chǎng)證券營(yíng)業(yè)部存在營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人于雷涉嫌合同詐騙犯罪；部分重要空白合同文本遺失兩宗違法行為。大連證監(jiān)局對(duì)其采取責(zé)令限期改正，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。

　　上述問(wèn)題反映出東莞證券大連星海廣場(chǎng)證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部崗位制衡失效，未能有效防控風(fēng)險(xiǎn)，在空白憑證管理方面存在漏洞，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)其采取如下行政監(jiān)管措施：

　　一、責(zé)令限期改正，東莞證券大連星海廣場(chǎng)證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)改進(jìn)合規(guī)管理，加強(qiáng)對(duì)[2019]007號(hào)- 2 -重要空白合同的管理。東莞證券大連星海廣場(chǎng)證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)于2019年4月30日前完成整改，并向大連證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告；

　　二、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，東莞證券大連星海廣場(chǎng)證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)在 2019年5月1日至2020年4月30日期間，每季度至少開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向大連證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

　�。ㄒ唬┴�(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；

　�。ǘ�）對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

　　（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；

　�。ㄋ模┴�(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；

　�。ㄎ澹�對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；

　�。�六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

　　證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

　　以下為處罰原文：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)[2019]007號(hào)

　　關(guān)于對(duì)東莞證券股份有限公司大連星海廣場(chǎng)證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)行政監(jiān)管措施的決定

　　東莞證券股份有限公司大連星海廣場(chǎng)證券營(yíng)業(yè)部：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人于雷涉嫌合同詐騙犯罪；二是部分重要空白合同文本遺失。你營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位，未能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

　　上述問(wèn)題反映出你營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部崗位制衡失效，未能有效防控風(fēng)險(xiǎn)，在空白憑證管理方面存在漏洞，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取如下行政監(jiān)管措施：

　　一、責(zé)令限期改正，你營(yíng)業(yè)部應(yīng)改進(jìn)合規(guī)管理，加強(qiáng)對(duì)重要空白合同的管理。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)于2019年4月30日前完成整改，并向我局提交書(shū)面整改報(bào)告；

　　二、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，你營(yíng)業(yè)部應(yīng)在2019年5月1日至2020年4月30日期間，每季度至少開(kāi)展一次 內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向我 局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起6日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　大連證監(jiān)局

　　2019年4月9日