浙江金觀誠(chéng)基金銷(xiāo)售公司正面臨行業(yè)少見(jiàn)的嚴(yán)厲處罰。經(jīng)過(guò)兩次整改，該公司在內(nèi)控方面仍存在諸多問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)被繼續(xù)暫停1年。

　　近期，浙江證監(jiān)局公告，稱(chēng)浙江金觀誠(chéng)在整改期間存在關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)混同、風(fēng)險(xiǎn)不隔離、代銷(xiāo)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的多個(gè)基金產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風(fēng)險(xiǎn)并引發(fā)投資者群訪(fǎng)等新的重大問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)情況，決定對(duì)其采取責(zé)令改正并暫停辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)12個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

　　這已經(jīng)是浙江金觀誠(chéng)第三次收到暫停銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的監(jiān)管處罰。去年5月，因存在公開(kāi)夸大宣傳等問(wèn)題，金觀誠(chéng)被暫停銷(xiāo)售業(yè)務(wù)6個(gè)月，6個(gè)月過(guò)后，浙江證監(jiān)局再出公告，責(zé)令其繼續(xù)整改，在驗(yàn)收通過(guò)之前，銷(xiāo)售業(yè)務(wù)不得恢復(fù)。

　　近日，浙江證監(jiān)局發(fā)布通知，金觀誠(chéng)內(nèi)控仍存在嚴(yán)重問(wèn)題、經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)令公司整改并暫�；�金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)12個(gè)月。

　　公司在收到該行政監(jiān)管措施決定書(shū)之日起12個(gè)月內(nèi)，暫停從事簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議、宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)。暫停期間，如果公司完成整改要求，經(jīng)過(guò)證監(jiān)局的驗(yàn)收通過(guò)，可以提前解除上述行政監(jiān)管措施。

　　資料顯示，金觀誠(chéng)成立于2012年9月，為金誠(chéng)集團(tuán)旗下針對(duì)客戶(hù)基金理財(cái)投資需求的專(zhuān)業(yè)子公司，2013年1月獲批基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格。

　　事實(shí)上，金觀誠(chéng)的基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)在去年5月份便已暫停，經(jīng)歷兩次整改，均未能達(dá)到要求。

　　去年5月23日，金觀誠(chéng)被暫停辦理基金銷(xiāo)售認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)業(yè)務(wù)6個(gè)月后，景順長(zhǎng)城、安信基金、國(guó)泰基金、易方達(dá)基金等多家公募發(fā)布公告，暫停金觀誠(chéng)辦理旗下基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

　　去年11月23日，浙江證監(jiān)局再發(fā)通知，稱(chēng)其整改不到位，基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)繼續(xù)暫停。如今，證監(jiān)局再發(fā)通知，金觀誠(chéng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)繼續(xù)暫停，顯然公司的二次整改依然未能達(dá)標(biāo)。

　　去年5月處罰公告公布之后，金觀誠(chéng)在“金誠(chéng)財(cái)富”的公眾號(hào)上發(fā)布了一則說(shuō)明，稱(chēng)自2018年4月24日浙江證監(jiān)局來(lái)公司場(chǎng)檢之后，公司根據(jù)監(jiān)管部門(mén)要求進(jìn)行了工作匯報(bào)和相關(guān)資料的提交，并于2018年5月25日收到浙江證監(jiān)局《 關(guān)于對(duì)浙江金觀誠(chéng)財(cái)富管理有限公司采取責(zé)令整改并暫停辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)措施的決定》，對(duì)此公司深表歉意，并成立專(zhuān)項(xiàng)小組進(jìn)行嚴(yán)格自查。

　　但沒(méi)想到，在整改期內(nèi)金觀誠(chéng)依然狀況不斷，經(jīng)營(yíng)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有得到根本解決，基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)被繼續(xù)暫停。