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2017年8月18日證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會

2017-8-19 15:15| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 1128| 評論: 0|來自: 證監(jiān)會

摘要: 近日,證監(jiān)會依法對2宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗信息披露違法違規(guī)案,1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案

  2017年8月18日,證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會,新聞發(fā)言人常德鵬通報(bào)了證監(jiān)會對2宗案件作出行政處罰的情況

  近日,證監(jiān)會依法對2宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗信息披露違法違規(guī)案,1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案。

  1宗信息披露違法違規(guī)案中,時(shí)任深圳市保千里電子有限公司(簡稱保千里電子)董事長莊敏及其一致行動人陳海昌、莊明和蔣俊杰在收購江蘇中達(dá)新材料集團(tuán)股份有限公司(簡稱中達(dá)股份,后更名為江蘇保千里視像科技股份有限公司,簡稱保千里)過程中,向評估機(jī)構(gòu)提供9份虛假協(xié)議致使保千里電子評估值虛增,損害了被收購公司中達(dá)股份及其股東的合法權(quán)益。中達(dá)股份第六屆董事會一致通過《關(guān)于<江蘇中達(dá)新材料集團(tuán)股份有限公司重大資產(chǎn)出售及非公開發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書(草案)>的議案》,信息披露存在虛假記載。莊敏及陳海昌、莊明和蔣俊杰的上述行為構(gòu)成了《證券法》第214條所述違法行為,中達(dá)股份的虛假信息披露行為違反了《證券法》第63條、第68條規(guī)定。依據(jù)《證券法》第193條、第214條規(guī)定,我會決定:(1)對莊敏責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬元罰款;對陳海昌、莊明、蔣俊杰責(zé)令改正,給予警告,并分別處以15萬元罰款;(2)對保千里責(zé)令改正,給予警告,并處以40萬元罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員童愛平、王務(wù)云給予警告,并分別處以20萬元罰款;對其他直接責(zé)任人員林碩奇、王培琴、茅建華、費(fèi)濱海、沙智慧給予警告,并分別處以10萬元罰款。

  1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中,中聯(lián)資產(chǎn)評估集團(tuán)有限公司(簡稱中聯(lián)評估)作為鞍山重型礦山機(jī)器股份有限公司與浙江九好辦公服務(wù)集團(tuán)有限公司(簡稱九好集團(tuán))重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的評估機(jī)構(gòu),在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé),存在對風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施的評估程序不到位、形成未來收益預(yù)測的評估假設(shè)明顯不合理、以預(yù)先設(shè)定的價(jià)值作為評估結(jié)論等問題,出具的《資產(chǎn)評估報(bào)告》存在虛假記載;對九好集團(tuán)銀行存款實(shí)施的評估程序不到位,出具的《資產(chǎn)評估報(bào)告》存在重大遺漏。中聯(lián)評估的上述行為違反了《證券法》第20條、第173條規(guī)定,依據(jù)《證券法》223條規(guī)定,我會決定沒收中聯(lián)評估業(yè)務(wù)收入90萬元,并處以450萬元罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員魯杰鋼、贠衛(wèi)華給予警告,并分別處以10萬元罰款。

  上述行為違反了證券期貨法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅(jiān)決予以打擊。我會將持續(xù)對信息披露違法違規(guī)、中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)等行為保持高壓態(tài)勢,維護(hù)市場穩(wěn)健運(yùn)行,保護(hù)投資者合法權(quán)益。


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