■本報(bào)記者 朱寶琛

　　《證券日?qǐng)?bào)》記者8月18日獲悉，本周，上交所共對(duì)57起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及盤中拉升打壓股價(jià)、拉升打壓股票收盤價(jià)格、漲跌停板虛假申報(bào)、超限買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票、拉升打壓債券價(jià)格等異常交易情形，上交所對(duì)這些行為及時(shí)采取了自律監(jiān)管措施。

　　本周，上交所共對(duì)7起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)3起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

　　本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件16份，其中監(jiān)管問(wèn)詢函13份，監(jiān)管工作函3份;通過(guò)事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告21份;針對(duì)信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施2單。同時(shí)，加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的，提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查10單。

　　另外，《證券日?qǐng)?bào)》記者從上交所了解到，本周，上交所決定對(duì)新華醫(yī)療公司時(shí)任董事長(zhǎng)趙毅新、時(shí)任總經(jīng)理許尚峰、時(shí)任董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)李財(cái)祥、時(shí)任獨(dú)立董事兼審計(jì)委員會(huì)召集人高秀華予以監(jiān)管關(guān)注。

　　經(jīng)查明，新華醫(yī)療在信息披露方面存在兩方面違規(guī)事項(xiàng)：一是未及時(shí)披露2016年年度業(yè)績(jī)預(yù)告。公司2016年實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)3464萬(wàn)元，比上年同期下降87.67%。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司2016年度業(yè)績(jī)下降幅度超過(guò)50%，應(yīng)當(dāng)在2017年1月31日前進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告，但公司遲至2017年4月5日才進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告，逾期超過(guò)兩個(gè)月，公司業(yè)績(jī)預(yù)告披露嚴(yán)重滯后。

　　二是公司未及時(shí)披露日常關(guān)聯(lián)交易。2016年公司因向關(guān)聯(lián)方蘇州長(zhǎng)光華醫(yī)生物醫(yī)學(xué)工程有限公司(簡(jiǎn)稱長(zhǎng)光華醫(yī))采購(gòu)商品和材料，接受其提供的勞務(wù)，全年與長(zhǎng)光華醫(yī)發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易金額合計(jì)5213萬(wàn)元，占公司2015年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的1.61%。根據(jù)《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司與長(zhǎng)光華醫(yī)關(guān)聯(lián)交易金額超過(guò)300萬(wàn)元，且占公司上年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例超過(guò)0.5%，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)，但遲至披露2016年年度報(bào)告時(shí)才予以披露，公司日常關(guān)聯(lián)交易信息披露不及時(shí)。

　　上交所表示，公司上述行為違反了《股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，趙毅新作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人，許尚峰作為公司經(jīng)營(yíng)管理主要人員，李財(cái)祥作為公司經(jīng)營(yíng)管理主要人員及信息披露負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，高秀華未盡督促義務(wù)，對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。前述人員的行為違反了《股票上市規(guī)則》的規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。