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在互聯(lián)網(wǎng)證券的大潮下,今年越來越多的券商流行在線開戶。然而,這其中也有一些券商屬于“無證經(jīng)營”。昨日,太平洋證券就因此遭到了處罰。 太平洋證券發(fā)布的公告顯示,因公司未經(jīng)中國結(jié)算公司同意即開展非現(xiàn)場開戶創(chuàng)新業(yè)務(wù),該行為違反了《證券賬戶管理規(guī)則》第二十七條關(guān)于開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定為投資者非現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的規(guī)定,以及《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實(shí)施暫行辦法》第十九條關(guān)于開戶代理機(jī)構(gòu)采用《暫行辦法》規(guī)定方式以外的其他方式開展證券賬戶非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)的,應(yīng)獲中國結(jié)算公司同意后方可實(shí)施的規(guī)定。因而,中國結(jié)算公司擬對太平洋證券做出暫停非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)資格一個(gè)月的處罰。 在11月28日至12月27日期間,太平洋證券不得通過非現(xiàn)場方式辦理A股、B股、封閉式基金賬戶新開戶業(yè)務(wù)。而本身就理虧的太平洋證券也表示認(rèn)罰!肮緦(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和中國結(jié)算公司的要求執(zhí)行自律管理措施,進(jìn)一步加強(qiáng)日常經(jīng)營管理,審慎開展各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)!碧窖笞C券在公告中稱。 |
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