大數(shù)據(jù)、云計算、中央監(jiān)控系統(tǒng)……這些新技術(shù)手段正被廣泛運用于資本市場稽查執(zhí)法，依法、從嚴、全面監(jiān)管的思路下，監(jiān)管部門不僅對證券市場違法違規(guī)行為拿出了“零容忍”的態(tài)度，也拿出了“零容忍”的手段。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責人告訴上證報記者，去年證監(jiān)會稽查執(zhí)法探索使用先進的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，依托大數(shù)據(jù)平臺，用精確制導的線索引領調(diào)查、服務調(diào)查，讓證券違法者“無處遁形”，以大數(shù)據(jù)為代表的科技革命，正在重塑證監(jiān)會稽查執(zhí)法的生態(tài)。

　　針對今年的稽查執(zhí)法工作，證監(jiān)會主席劉士余提出要“敢于亮劍，善于亮劍”。據(jù)介紹，證監(jiān)會已在制度化保障線索發(fā)現(xiàn)及處理效率、預判和及時回應市場關(guān)切、實施舉報獎勵制度、加大行刑銜接、多部門境內(nèi)外協(xié)作打擊違法等方面形成了有效的工作機制。

　　記者了解到，證監(jiān)會正與公安及司法機關(guān)密切溝通，配合進行操縱市場、利用未公開信息交易等司法解釋的起草工作;并將研究起草欺詐發(fā)行、信息披露等主要證券期貨罪名刑法修正案，以完善刑事法制基礎，為稽查執(zhí)法提供更堅實的保障。

　　大數(shù)據(jù)稽查推升辦案效率

　　統(tǒng)計顯示，去年全年，證監(jiān)會共受理違法違規(guī)有效線索603件，啟動調(diào)查率達到91%，同比增長18個百分點;年中新增立案案件302件，比之前三年的平均數(shù)量增長23%。

　　數(shù)據(jù)大幅增長的背后，是科技手段運用帶來的效率提升。

　　證監(jiān)會相關(guān)部門負責人介紹，2016年證監(jiān)會稽查執(zhí)法采用了大數(shù)據(jù)、云計算等互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)手段，依托中央監(jiān)控系統(tǒng)大數(shù)據(jù)平臺，狠抓線索源頭、拓展線索來源，提升了線索發(fā)現(xiàn)分析工作的力度、廣度和深度，同時用精確制導的線索引領調(diào)查、服務調(diào)查，讓證券期貨違法違規(guī)者無處遁形。

　　“以大數(shù)據(jù)為代表的科技革命，正在改變我們認識世界、改造世界的方法，同樣也在重塑證監(jiān)會稽查執(zhí)法的生態(tài)。”這位負責人說。

　　據(jù)了解，運用大數(shù)據(jù)思維及技術(shù)，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)、分析、解決證券期貨稽查執(zhí)法中所遇問題的能力，以及預測、預警、預防各類風險的能力均顯著提升。

　　證監(jiān)會稽查執(zhí)法人員從三個方面向上證報記者“解密”了大數(shù)據(jù)稽查：

　　首先，證監(jiān)會通過建立中央監(jiān)控系統(tǒng)平臺實現(xiàn)了數(shù)據(jù)集成�，F(xiàn)場檢查、專項核查、市場監(jiān)察、輿情監(jiān)測、投訴舉報等多種線索發(fā)現(xiàn)渠道的線索信息，被大規(guī)模、集成化、系統(tǒng)化地整合到中央監(jiān)控系統(tǒng)平臺中，實現(xiàn)了線索數(shù)據(jù)的最大化利用。

　　其次，通過“數(shù)據(jù)建模+機器學習”的方式構(gòu)建了類案輔助分析模型。以滬深交易所近年來類案線索的歷史數(shù)據(jù)為基礎，證監(jiān)會建立了內(nèi)幕交易、市場操縱和“老鼠倉”等違法行為的類案模型，并引發(fā)機器學習因子，對類案模型不斷優(yōu)化，以洞察各類違法行為的重點特征。

　　另外，證監(jiān)會還充分利用人工監(jiān)控的經(jīng)驗，分門別類梳理出某種異常特征在各種市場環(huán)境下的適用方向，多維度地對異常賬戶進行分析、甄別。

　　技術(shù)手段的運用，使證監(jiān)會稽查執(zhí)法部門對各類違法違規(guī)線索的敏銳性大大提升，智能化分析水平也顯著提高。證券市場違法者正面臨一張越織越密實的“天羅地網(wǎng)”。

　　構(gòu)筑執(zhí)法防線盯住兩個關(guān)鍵詞

　　技術(shù)手段使證券期貨市場稽查執(zhí)法工作邁上了更為科學、有效的新臺階，而監(jiān)管部門在構(gòu)筑更堅實執(zhí)法防線的過程中盯住了制度、協(xié)同兩個關(guān)鍵詞。

　　據(jù)統(tǒng)計，2016年證監(jiān)會新增的302件立案案件中，內(nèi)幕交易、信息披露、利用未公開信息交易、操縱市場類案件分別占比21%、33%、10%和15%，與此前幾年相比，市場違法違規(guī)案件的結(jié)構(gòu)正在趨于均衡。

　　證監(jiān)會相關(guān)部門負責人介紹，在制度建設方面，證監(jiān)會著重進行了改革線索發(fā)現(xiàn)及處理機制、加強預判及快速反應、暢通舉報渠道等三方面工作。

　　具體而言，去年證監(jiān)會印發(fā)了改進和加強證券期貨違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)處理工作的專門文件，有針對性地完善了線索會商等制度，同時對線索發(fā)現(xiàn)的范圍、規(guī)范要求和主體責任予以明確，做到絕不放過任何一個問題線索。

　　同時，根據(jù)“打早、打小，通過及時執(zhí)法防范、化解風險”的要求，證監(jiān)會對市場和輿情關(guān)注的敏感線索越來越重視，提出了“即時關(guān)注、即時分析、即時反饋”的工作要求。

　　另外，證監(jiān)會證券期貨違法違規(guī)行為舉報中心成為其對外聯(lián)絡的重要窗口，自2013年成立到去年10月，舉報中心共收到各類舉報材料16393件，在舉報獎勵制度下，舉報者最高可以獲得30萬元的獎勵。

　　制度建設為執(zhí)法防線提供了基礎保障，執(zhí)法協(xié)作則大大拓展了行政執(zhí)法的覆蓋范圍。

　　前述負責人表示，證監(jiān)會稽查方面的執(zhí)法協(xié)作著力強化了三個領域：一是探索構(gòu)建行政執(zhí)法與刑事司法“密切協(xié)同、優(yōu)勢互補”的工作格局;二是加大跨境監(jiān)管協(xié)作，聯(lián)手打擊跨境違法活動;三是與其他部委實現(xiàn)多部門協(xié)作，提升執(zhí)法效能。

　　截至2016年底，證監(jiān)會依法向公安機關(guān)移送證券期貨涉嫌犯罪案件55起，同比增長34%。目前公安機關(guān)已對45起案件立案偵查，12起案件取得重大進展。

　　去年全年，境外監(jiān)管機構(gòu)向證監(jiān)會請求協(xié)查案件142件，證監(jiān)會請求境外監(jiān)管機構(gòu)協(xié)查案件36件。首例利用滬港通實施的跨境操縱市場案在去年成功查辦。同時，證監(jiān)會已與人民銀行、網(wǎng)信辦、國稅總局、審計署等單位探索形成了多方面合作機制。

　　“市場快速擴容，技術(shù)日新月異，違規(guī)手法快速流變�！鼻笆鲐撠熑吮硎�，證監(jiān)會不斷加強執(zhí)法能力建設，全面提升執(zhí)法規(guī)范化水平，為發(fā)揮監(jiān)管“神盾”威懾力與戰(zhàn)斗力提供了保障。