主持人杜雨萌：當(dāng)前，證券市場(chǎng)在快速發(fā)展的同時(shí)，也對(duì)新形勢(shì)下的證券監(jiān)管繼執(zhí)法提出了新的要求。為了維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)市場(chǎng)各方的合法權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)打市場(chǎng)違法違規(guī)行為，這不僅有利于保護(hù)中小投資者利益，而且也有利于凈化市場(chǎng)環(huán)境。

　　141起，這是《證券日?qǐng)?bào)》記者對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)每周新聞發(fā)布會(huì)上通報(bào)的已經(jīng)作出行政處罰的案件進(jìn)行梳理后得出的數(shù)據(jù)。而綜觀這些案件，信息披露違規(guī)、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)位居前三，分別為37起、34起和21起。

　　通過(guò)對(duì)37起信息披露違法案進(jìn)行梳理，《證券日?qǐng)?bào)》記者注意到，多起案件由地方證監(jiān)局查處。比如，11月4日通報(bào)的時(shí)空客信披違法案，大連證監(jiān)局決定對(duì)公司給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王恩權(quán)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)其他直接責(zé)任人員臧宇、賀云霞給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對(duì)王恩權(quán)采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　10月28日查處的3宗信息披露違法違規(guī)案中，2宗由山東證監(jiān)局查處;10月14日通報(bào)的2宗信息披露違法違規(guī)案，分別由山東證監(jiān)局和湖北證監(jiān)局查處;

　　至于34起查處內(nèi)幕交易案中，多起案件還伴隨著其他違法違規(guī)行為。

　　比如，證監(jiān)會(huì)10月21日通報(bào)的案件中，周金明為某上市公司獨(dú)立董事，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，其利用控制的賬戶買(mǎi)入公司股票31700股，獲利48674.10元。同時(shí)，他還利用控制的賬戶交易公司股票，累計(jì)買(mǎi)入66770股，賣(mài)出63700股，余3000股未賣(mài)出，獲利為49251.43元(已扣除2015年8月21日買(mǎi)入股票的盈利)。周金明的上述行為構(gòu)成了內(nèi)幕交易案和短線交易行為，湖南證監(jiān)局依法沒(méi)收其內(nèi)幕交易違法所得48674.10元，并處罰款48674.10元;對(duì)其短線交易行為處以警告，并處罰款3萬(wàn)元。

　　操縱市場(chǎng)也是監(jiān)管層嚴(yán)厲打擊的行為，特別是一些新型操縱市場(chǎng)案件，更是引起了監(jiān)管層的關(guān)注。

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)，最近各種跨境操縱市場(chǎng)的苗頭已經(jīng)引起中國(guó)證監(jiān)會(huì)和香港證監(jiān)會(huì)的共同高度關(guān)注。

　　具體來(lái)看，這些案件包括三方面內(nèi)容：一是通過(guò)結(jié)構(gòu)化杠桿產(chǎn)品跨境撬動(dòng)巨量資金，濫用資金優(yōu)勢(shì)操縱市場(chǎng)，危害金融穩(wěn)定;二是繞道香港開(kāi)立多個(gè)境內(nèi)外賬戶“跨境布局”，欺詐性更強(qiáng);三是利用境外服務(wù)器在境內(nèi)市場(chǎng)高頻雙向申報(bào)、頻繁撤單或者自我成交，濫用技術(shù)優(yōu)勢(shì)破壞公平原則。

　　專家表示，操縱市場(chǎng)制造人為交易，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)定價(jià)功能，是全球監(jiān)管機(jī)關(guān)的執(zhí)法重點(diǎn)。隨著資本市場(chǎng)快速發(fā)展和金融業(yè)務(wù)不斷創(chuàng)新，操縱市場(chǎng)與新的交易機(jī)制、新的金融工具和新型市場(chǎng)業(yè)務(wù)如影隨形。相比傳統(tǒng)操縱行為，新型操縱更加隱蔽、復(fù)雜，對(duì)普通投資者特別是通過(guò)互聯(lián)互通機(jī)制參與跨境交易的投資者欺騙性更大。

　　證監(jiān)會(huì)表示，將持續(xù)對(duì)信息披露違法違規(guī)等行為保持高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)持依法、從嚴(yán)、全面的監(jiān)管原則，維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序，保護(hù)好廣大投資者合法權(quán)益。