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中證協(xié)發(fā)文重?fù)舴欠ㄗC券活動

2016-8-13 09:42| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 523| 評論: 0|來自: 證券日報

 《證券日報》記者8月12日從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉,其近日發(fā)布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動工作指引》(簡稱《指引》)。《指引》規(guī)定,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)了解客戶和賬戶實(shí)名制等規(guī)定,將有關(guān)要求貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務(wù)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié);強(qiáng)化開戶管理,加強(qiáng)客戶身份審查,發(fā)現(xiàn)客戶賬戶可能用于非法證券活動的,應(yīng)當(dāng)拒絕為客戶辦理開戶。

  《指引》要求,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求,建立健全參與打非工作機(jī)制,完善參與打非工作制度及工作流程,編制年度打非預(yù)算,明確打非工作分管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門職責(zé)分工。同時證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人作為打非工作聯(lián)絡(luò)人,負(fù)責(zé)與協(xié)會等有關(guān)部門之間的打非工作聯(lián)系。

  《指引》明確,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立非法證券活動信息監(jiān)測處理機(jī)制,明確公司總部和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常監(jiān)測的部門、人員及其工作職責(zé),持續(xù)監(jiān)測、及時處理非法證券活動信息。


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