據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會8月11日消息,7月15日,證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》(下稱《暫行規(guī)定》),自7月18日起實施!稌盒幸(guī)定》發(fā)布之后,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)通過審查備案材料、電話問詢等非現(xiàn)場檢查方式了解資產(chǎn)管理計劃設立、運作情況。初步審查發(fā)現(xiàn),4家基金公司、5家基金子公司以及5家期貨公司,共14家公司設立的資產(chǎn)管理計劃在杠桿倍數(shù)、收益分配順序等結構化設計、提供投資建議第三方機構非在基金業(yè)協(xié)會登記備案私募證券投資基金管理人及會員等方面存在與《暫行規(guī)定》不相符的情形。 為積極貫徹落實新規(guī)要求,加強對私募資產(chǎn)管理計劃的備案監(jiān)測管理,基金業(yè)協(xié)會對上述14家公司出具了備案關注函,要求相關公司認真對照《暫行規(guī)定》進行自查整改,在規(guī)定時間內(nèi)報送自查整改材料,基金業(yè)協(xié)會將視自查整改情況采取后續(xù)自律措施;饦I(yè)協(xié)會同時已將有關情況報送監(jiān)管部門。 基金業(yè)協(xié)會強調(diào),證券期貨經(jīng)營機構開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務,應當嚴格遵守《暫行規(guī)定》的要求,依法合規(guī)設立、運作資產(chǎn)管理計劃。今后,基金業(yè)協(xié)會將嚴格貫徹落實《暫行規(guī)定》相關要求,加強對資產(chǎn)管理計劃的備案管理和風險監(jiān)測,對違反《暫行規(guī)定》及協(xié)會自律規(guī)則的機構,及時采取自律管理措施,情節(jié)嚴重的,依法移送監(jiān)管機構。 |
|Archiver|手機版|小黑屋|臨汾金融網(wǎng) ( 晉ICP備15007433號 )
Powered by Discuz! X3.2© 2001-2013 Comsenz Inc.