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在上交所已多次明確告知公司需履行權(quán)益變動(dòng)披露義務(wù)的背景下,慧球科技今日發(fā)布公告稱,董事會(huì)未審議通過同意舉牌方瑞萊嘉譽(yù)發(fā)布權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的議案。公司如此反常行為隨即招致交易所的監(jiān)管升級(jí),上交所于當(dāng)日發(fā)出監(jiān)管工作函,多管齊下對(duì)慧球科技進(jìn)行“組合拳”監(jiān)管,并暫停公司的信息披露直通車資格。 從已經(jīng)暴露的種種細(xì)節(jié)來看,慧球科技這場鬧劇的幕后極有可能隱藏著復(fù)雜的利益糾葛,同時(shí)反映出公司治理和信息披露的極度混亂。對(duì)此,監(jiān)管部門已予以密切關(guān)注,并將采取進(jìn)一步的行動(dòng)。 拒不配合股東披露權(quán)益變動(dòng) 據(jù)公開披露,舉牌方瑞萊嘉譽(yù)已通過二級(jí)市場增持慧球科技1973.96萬股股份,持股比例為4.999978%,僅差80余股(不到1手)即可觸及5%,按規(guī)定已觸發(fā)權(quán)益變動(dòng)披露義務(wù),且舉牌方7月28日已通知公司,要求發(fā)布權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書,但公司一直拒絕配合予以披露。 更為詭異的是,在上交所屢次告知公司需履行權(quán)益變動(dòng)披露義務(wù)的情況下,公司在8月5日召開董事會(huì),以舉牌方持股數(shù)差不到1手未觸及5%為由,未審議通過同意瑞萊嘉譽(yù)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的議案。 公司的此說法顯然沒有法律依據(jù)。據(jù)記者查詢,證券法規(guī)定股東持股觸及5%時(shí)應(yīng)停止買入行為,并及時(shí)履行權(quán)益變動(dòng)披露義務(wù),但因現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定股東買入股份時(shí)以1手為單位,實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)無法準(zhǔn)確在觸及5%時(shí)停止買入股份的情況。因此,滬深交易所均已在2012年明確,規(guī)定股東持股數(shù)在達(dá)到5%上下1手范圍內(nèi)時(shí)作為權(quán)益變動(dòng)披露的觸發(fā)義務(wù)時(shí)點(diǎn)。從實(shí)踐看,滬深交易所歷來均按該規(guī)則辦理權(quán)益變動(dòng)披露,眾多公司也均參照履行,該標(biāo)準(zhǔn)已廣為市場實(shí)踐所接受。 從監(jiān)管函件內(nèi)容看,上交所8月2日、8月4日的監(jiān)管函件均已明確告知公司需履行披露義務(wù),但慧球科技仍以各種理由拒不披露。對(duì)此,上交所已于今日再次發(fā)出監(jiān)管工作函明確指出,已告知相關(guān)信息披露義務(wù)人可以自行披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書,并將對(duì)公司啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。 上市公司控制權(quán)疑云密布 從既往案例看,上市公司這類拒不配合監(jiān)管的情形極為罕見,尤其是在上交所已經(jīng)明確告知的情況下,公司仍然一直拒不執(zhí)行公司應(yīng)履行的權(quán)益變動(dòng)披露義務(wù),其動(dòng)機(jī)非常值得懷疑。 記者注意到,上交所罕見地在監(jiān)管工作函中指出,自2016年1月以來,公司董事會(huì)秘書長期缺位,一直由董事長代行董事會(huì)秘書職責(zé),屢次出現(xiàn)不配合信息披露監(jiān)管等情況,也未提交董事長和董事會(huì)秘書的通訊方式,導(dǎo)致溝通不順暢,甚至無法聯(lián)系。 記者進(jìn)一步發(fā)現(xiàn),公司的實(shí)際控制權(quán)狀態(tài)存在蹊蹺之處。根據(jù)公告,公司原董事長顧國平因連續(xù)被強(qiáng)制平倉,截至目前持股比例已經(jīng)下降至1.8%,且已辭去公司董事長和董事職務(wù),但公司仍然一直披露顧國平為公司的實(shí)際控制人。 另外,近期市場強(qiáng)烈質(zhì)疑公司與匹凸匹原實(shí)際控制人鮮言存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。一方面,公司7月30日披露的新設(shè)子公司科賽威供應(yīng)鏈(湖北)有限公司、科賽威智能(深圳)有限公司、科賽威(成都)科技有限公司,與鮮言控制的深圳柯塞威基金管理有限公司之間存在聯(lián)系,“科賽威”與“柯塞威”音同字不同。另一方面,科賽威供應(yīng)鏈(湖北)有限公司注冊(cè)地址為匹凸匹下屬控股子公司荊門漢通置業(yè)有限公司持有的物業(yè),目前鮮言等相關(guān)方持有荊門漢通部分股權(quán)。 對(duì)于市場質(zhì)疑的“科賽威”與“柯塞威”音同字不同,公司的解釋是純屬巧合。而對(duì)于注冊(cè)地址的質(zhì)疑,公司稱是參考鮮言建議,將科賽威供應(yīng)鏈(湖北)有限公司注冊(cè)及租賃辦公場地置于湖北荊門漢通楚天城60號(hào)樓內(nèi),并與鮮言約定咨詢顧問費(fèi)。 令人詫異的是,公司8月9日發(fā)布的董事會(huì)決議公告中,居然聘任鮮言為公司的證券事務(wù)代表。 鮮言疑似“隱身”控制董事會(huì) 記者注意到,此前市場曾質(zhì)疑公司董事長和本次新聘任的董事會(huì)秘書曾在匹凸匹任職,與鮮言關(guān)系密切。有市場人士認(rèn)為,從目前跡象看,鮮言疑似能夠?qū)嵸|(zhì)影響公司董事會(huì)運(yùn)作,“隱身”控制公司的信息披露事務(wù)。 更有市場人士推測(cè),慧球科技以不當(dāng)理由阻攔瑞萊嘉譽(yù)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的動(dòng)機(jī)不純,其原因是雙方爭奪公司控制權(quán),有關(guān)利益方意圖不讓瑞萊嘉譽(yù)繼續(xù)增持股票。相關(guān)專業(yè)人士指出,上市公司控制權(quán)之爭是市場正常行為,不論誰控制上市公司董事會(huì),均應(yīng)遵守公開、透明的要求,合法、合規(guī)地充分披露相關(guān)重大事項(xiàng),不得以不當(dāng)方式和理由來行特殊目的之實(shí)。 從目前公開信息看,上交所本次對(duì)慧球科技亂象保持了高度警惕,可能和此前鮮言在匹凸匹的表現(xiàn)有關(guān)。匹凸匹在2015年因更名事件引起市場一片嘩然,上交所采取了一系列監(jiān)管措施,嚴(yán)防其利用信息披露從事不當(dāng)市值管理。此外,上交所還針對(duì)匹凸匹股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)信息披露不及時(shí)、不配合日常監(jiān)管要求,對(duì)鮮言采取了公開譴責(zé)的懲戒措施。 記者還注意到,匹凸匹當(dāng)時(shí)稱將開展互聯(lián)網(wǎng)金融等業(yè)務(wù),但時(shí)至今日,鮮言已轉(zhuǎn)讓匹凸匹的股權(quán),當(dāng)時(shí)宣稱開展的業(yè)務(wù)無一進(jìn)展和落實(shí)。市場普遍質(zhì)疑,匹凸匹2015年涉嫌利用發(fā)布題材信息炒作股價(jià)。如今,鮮言又在慧球科技的控制權(quán)爭奪事件中出現(xiàn),不排除其采用匹凸匹類似手段施之于慧球科技的可能。 上交所組合拳實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管 對(duì)于慧球科技前述種種“鬧劇”,上交所一直保持著高度關(guān)注,并及時(shí)采取了系列監(jiān)管措施,對(duì)公司的信息披露實(shí)施組合拳式的監(jiān)管,督促公司及時(shí)履行信息披露義務(wù),充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。 值得關(guān)注的是,針對(duì)公司信息披露事務(wù)混亂、拒不配合股東披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書、拒不配合監(jiān)管等情況,上交所已作出快速反應(yīng),暫;矍蚩萍嫉男畔⑴吨蓖ㄜ囐Y格,并將對(duì)公司啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。相關(guān)專業(yè)人士認(rèn)為,該舉措將有利于避免上市公司利用直通車資格對(duì)市場投資者進(jìn)行誤導(dǎo)性的信息披露。 此外,上交所監(jiān)管工作函顯示,上交所已高度關(guān)注鮮言在慧球科技中可能扮演的角色,要求提供鮮言的書面函件,說明其是否直接或間接持有上市公司股權(quán),是否直接或間接控制上市公司的董事會(huì)席位,是否控制上市公司的日常管理和信息披露事務(wù)。但公司一直未見回復(fù),鮮言也尚未提供相關(guān)文件。 在此之前,上交所還針對(duì)公司設(shè)立多個(gè)涉及熱門題材行業(yè)的“三無”子公司事項(xiàng)發(fā)出監(jiān)管問詢,要求公司對(duì)新設(shè)子公司是否具備人員、資金、管理團(tuán)隊(duì)等可行性條件及其必要性進(jìn)行關(guān)注。 記者注意到,慧球科技因?qū)ι辖凰鶈栐兪马?xiàng)作進(jìn)一步核實(shí)和補(bǔ)充披露,已申請(qǐng)公司股票8月1日起停牌。 “對(duì)于上市公司的信息披露違規(guī)行為,上交所已經(jīng)形成了相對(duì)成熟的監(jiān)管思路,包括‘刨根問底’式的監(jiān)管問詢、股價(jià)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管、與證監(jiān)局進(jìn)行監(jiān)管協(xié)作等,取得了顯著的效果!庇惺袌鰧I(yè)人士指出,“慧球科技主業(yè)停滯,轉(zhuǎn)型受阻,是比較典型的殼公司。在當(dāng)前監(jiān)管趨嚴(yán)、嚴(yán)厲打擊殼資源炒作的情況下,此類公司風(fēng)險(xiǎn)極大。投資者應(yīng)當(dāng)審慎判斷,防范此類公司的炒作陷阱! |
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